2018年IPO審核流程公開(kāi) 更換保薦機(jī)構(gòu)需重新申報(bào)排隊(duì)

來(lái)源:券商中國(guó) 2017-12-08 09:32 http://www.413629.com/

　　具體來(lái)看，發(fā)行人中止審查事項(xiàng)消失后，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)，履行七項(xiàng)程序，包括：

　　1、發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，已結(jié)案且不影響發(fā)行條件的，由發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師提交恢復(fù)審查申請(qǐng)。

　　2、發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，已結(jié)案且不影響發(fā)行條件的，由發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)。

　　3、發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案的，經(jīng)履行復(fù)核程序后，由發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)。

　　4、發(fā)行人的簽字保薦代表人等中介機(jī)構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，經(jīng)履行復(fù)核程序后，由發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)。

　　5、發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施已解除的，由發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)。

　　6、發(fā)行人其他證券品種已完成相關(guān)發(fā)行程序，由發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)。

　　7、發(fā)行人中止審查后更換保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)或簽字人員，完成更換程序后由發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)提交恢復(fù)審查申請(qǐng)，更換前的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)或簽字人員涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、被司法機(jī)關(guān)偵查、或執(zhí)業(yè)受限等情形的，需履行復(fù)核程序。

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