博士曾是證券分析師

　　買(mǎi)賣(mài)股票虧了錢(qián)，他要發(fā)動(dòng)股民“討說(shuō)法”

　　“他炒股并不稀奇。林平忠本身就是證券公司出來(lái)的，然后到集大來(lái)教書(shū)的。”前述集大教授對(duì)本報(bào)記者說(shuō)。

　　2005年前后，當(dāng)時(shí)尚在廈門(mén)證券做證券投資分析師的林平忠在廈大拿到了博士學(xué)位。“那時(shí)，證券業(yè)也不怎么景氣，所以他選擇到學(xué)校教書(shū)。”曾和林平忠一道在廈門(mén)證券供職過(guò)的同事對(duì)本報(bào)記者說(shuō)，那時(shí)大家還很佩服他，“他是漳州云霄人，本科好像是漳州師范學(xué)院的，他不僅輕松拿下廈大的博士學(xué)位，之后還拿到了南京大學(xué)工商管理的博士后證書(shū)。”

　　不過(guò)，對(duì)于他為何從證券分析師變身大學(xué)老師，也有前同事給出了另一種說(shuō)法。“我記得他是1998年進(jìn)的廈門(mén)證券，但是給我的感覺(jué)，他的法律觀念還是很淡薄的。”一位已經(jīng)從廈門(mén)證券離職的林平忠原同事劉先生說(shuō)，“在他的家鄉(xiāng)，很多人，特別是他的同學(xué)，在上世紀(jì)90年代就靠搗騰假煙發(fā)財(cái)了。他很羨慕，甚至沒(méi)理會(huì)從業(yè)人員不得炒股的禁令，自己也在炒股。”

　　劉先生說(shuō)，林平忠那時(shí)買(mǎi)賣(mài)ST海洋，虧了不少錢(qián)，這只股票現(xiàn)在已經(jīng)退市了。“不過(guò)，在2005年前后要暫停上市的時(shí)候，林平忠非得要發(fā)動(dòng)其他投資ST海洋的股民一起找ST海洋討要說(shuō)法。”劉先生說(shuō)，“公司找林平忠談話(huà)，沒(méi)過(guò)多久，他就自己離開(kāi)證券行業(yè)了。”　　

　　新聞背景

　　“大數(shù)據(jù)”挖出林平忠

　　內(nèi)幕交易查得嚴(yán)，與大數(shù)據(jù)的作用不無(wú)關(guān)系。上周五，在證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞通氣會(huì)上，新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)始終將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法重點(diǎn)，2013年下半年證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)大數(shù)據(jù)開(kāi)始，去年調(diào)查內(nèi)幕交易375起，立案142起，已將林平忠、張鵬、聶平等125名個(gè)人移交公安機(jī)關(guān)。

　　正是因?yàn)榇髷?shù)據(jù)的應(yīng)用，賬戶(hù)交易隱蔽性較強(qiáng)、常規(guī)手段難以發(fā)現(xiàn)的內(nèi)幕交易案件線索被挖掘出來(lái)。

　　案件進(jìn)展

　　林平忠或被處罰量刑

　　目前，對(duì)林平忠案，公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)。該案正在檢察院審查等待起訴。

　　福建重宇合眾律師事務(wù)所律師馮文婷認(rèn)為，按照目前的情況看，林平忠將面臨檢察機(jī)關(guān)的公訴，可能會(huì)被處罰量刑。 “應(yīng)該說(shuō)，這回的內(nèi)幕交易不屬于重組雙方的內(nèi)部人員，但是知曉重組計(jì)劃并進(jìn)行內(nèi)幕交易的，一樣適用于內(nèi)幕交易的情況。”

　　而根據(jù)刑法解釋第180條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行，證券交易或者其他對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　“量刑時(shí)，法院會(huì)以?xún)?nèi)幕交易的金額作為標(biāo)準(zhǔn)，按照林平忠的案子來(lái)看，涉案的金額已經(jīng)不小。”馮文婷說(shuō)。

　　延伸

　　“聽(tīng)消息”別涉內(nèi)幕交易

　　您在炒股時(shí)，是不是也經(jīng)常向別人打聽(tīng)內(nèi)幕信息？您是不是有親戚、朋友在上市公司可以接觸到內(nèi)幕信息？如果您覺(jué)得自己既不是公司高管，也不是公司的大股東，聽(tīng)消息炒股不會(huì)攤上事的話(huà)，那您就錯(cuò)了。

　　在刑法司法解釋中將“非法獲取證券、期貨交易信息的人員”界定為三類(lèi)人。上海華榮律師事務(wù)所的律師許峰認(rèn)為:“目前還是堅(jiān)持主客觀一致的原則，即行為人動(dòng)機(jī)目的清楚、手段明確的情況下，才可能被認(rèn)定非法獲取內(nèi)幕信息，‘無(wú)意中聽(tīng)到’不被納入其中。”他認(rèn)為，普通投資者一般也只是道聽(tīng)途說(shuō)，在獲知信息上沒(méi)有什么優(yōu)勢(shì)，一般也完成不了內(nèi)幕交易。“打聽(tīng)”這個(gè)行為本身并不會(huì)構(gòu)成犯罪，而是可能構(gòu)成內(nèi)幕交易行為的環(huán)節(jié)要素之一。只有在內(nèi)幕交易信息敏感期內(nèi)抱著不正常的心態(tài)套取、刺探到內(nèi)幕信息，然后進(jìn)行明顯異常的交易行為，才有可能構(gòu)成犯罪。