西南證券確認被證監(jiān)會立案調查恐波及萬科重組

來源:澎湃新聞網 2016-06-23 21:24 http://www.413629.com/ 海峽都市報電子版

　　6月23日晚間，卷入“立案調查”風波的西南證券（600369）發(fā)布公告表示，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調查通知書》，證監(jiān)會稱公司涉嫌未按規(guī)定履行職責。

　　西南證券在上交所發(fā)布公告稱，處于立案調查期間，中國證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件，預計公司投資銀行業(yè)務在立案調查期間將受到影響，并可能對公司當期經營業(yè)績造成一定的影響。

　　西南證券方面表示，公司股票于6月24日開市復牌。

　　值得注意的是，西南證券是萬科重組案的財務顧問之一，其他兩家分別是中信證券及中金公司。眼下，萬科重組已到關鍵時刻。

　　澎湃新聞就公告細節(jié)向西南證券投行人士進行詢問，對于是否系受大有能源一案牽連，對方僅回答：等調查結果。

　　6月21日晚間，有媒體報道稱西南證券被立案調查一事。消息稱，西南證券因受2013年被立案調查的大有能源（600403）一案牽連，被監(jiān)管立案調查，投行的項目包括IPO、再融資、并購重組等都已基本暫停。

　　6月22日早間開盤前，西南證券發(fā)布澄清公告稱，未收到來自任何監(jiān)管機構的立案調查通知書或具有同等效力的法律文件。西南證券在澄清公告中表示，公司將就此事宜向相關監(jiān)管機構進行核實，截至目前，公司經營活動正常。6月22日晚間，西南證券繼續(xù)宣布停牌核實。

　　上述消息所指起源于數年前大有能源的一樁信披違規(guī)案，當時操刀的中介機構正是西南證券。

　　2012年2月，大有能源非公開發(fā)行收購義海能源持有的天峻義海等資產，交易總額75.39億元。其控股股東借用采礦權、高價賣給上市公司、融資后無償歸還。2013年10月，大有能源因信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調查。

　　2015年10月17日，大有能源收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。大有能源2012年發(fā)布的《非公開發(fā)行股票預案》涉嫌欺詐發(fā)行，此外上市公司2013年半年報涉嫌信披違規(guī)。證監(jiān)會擬決定對大有能源處以2360萬元罰款，對涉案28名人員處以共計157萬元罰款。

　　公開資料顯示，西南證券前身為重慶長江水運股份有限公司，2001年1月9日在上海證券交易所上市交易。2009年2月17日,重慶長江水運股份有限公司吸收合并西南證券有限責任公司的工商變更登記在重慶市工商行政管理局辦理完畢，公司名稱由“重慶長江水運股份有限公司”變更為“西南證券股份有限公司”。